廣東省地方金融管理局關(guān)于印發(fā)《〈非法集資舉報(bào)獎勵辦法〉的實(shí)施細(xì)則》的通知

發(fā)表時間： 2025-05-06 11:15 來源：廣東省地方金融管理局 　　

省防范和打擊非法金融活動專責(zé)小組各成員單位，各地級以上市、橫琴粵澳深度合作區(qū)地方金融工作部門：

　　現(xiàn)將修訂后的《〈非法集資舉報(bào)獎勵辦法〉的實(shí)施細(xì)則》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹落實(shí)。原《廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于〈非法集資舉報(bào)獎勵辦法〉的實(shí)施細(xì)則》（粵金監(jiān)〔2020〕32號）同時廢止。實(shí)施過程中如遇問題，請徑向省地方金融管理局反映。







廣東省地方金融管理局

2025年4月19日













《非法集資舉報(bào)獎勵辦法》的實(shí)施細(xì)則

　　第一章　總　則

　　第一條為鼓勵廣大群眾積極提供非法集資線索，有效打擊非法集資行為，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國發(fā)〔2015〕59號）、《非法集資舉報(bào)獎勵辦法》（處非聯(lián)函〔2016〕6號）精神，結(jié)合我省實(shí)際，制定本實(shí)施細(xì)則。

　　第二條非法集資是指自然人、法人或其他組織違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會公眾（即不特定對象）吸收資金的行為。未向社會公開宣傳，僅在親友或者單位內(nèi)部等范圍針對特定對象吸收資金的，不屬于本實(shí)施細(xì)則所指的非法集資。

　　非法集資行為的認(rèn)定依照相關(guān)法律、法規(guī)和司法解釋等規(guī)定辦理。

　　第三條任何自然人、法人或其他組織均有權(quán)舉報(bào)非法集資行為。對發(fā)生在廣東省行政區(qū)域內(nèi)的非法集資行為的舉報(bào)獎勵適用本實(shí)施細(xì)則。

　　第四條舉報(bào)獎勵工作遵循屬地管理、分級負(fù)責(zé)的原則，由各級處置非法集資工作的牽頭機(jī)構(gòu)（以下簡稱處非牽頭機(jī)構(gòu)）具體負(fù)責(zé)舉報(bào)獎勵的實(shí)施工作。由上級處非牽頭機(jī)構(gòu)受理的非法集資行為涉及跨地區(qū)，且案件由兩個或兩個以上地區(qū)分別查處的，舉報(bào)獎勵的實(shí)施部門由該上級處非牽頭機(jī)構(gòu)確定。

　　公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)按職責(zé)協(xié)同處非牽頭機(jī)構(gòu)做好舉報(bào)獎勵實(shí)施相關(guān)工作。

　　第五條舉報(bào)人可通過電話、傳真、電子郵件、書信、走訪等方式向處非牽頭機(jī)構(gòu)舉報(bào)非法集資線索，也可以向公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報(bào)，然后由該部門轉(zhuǎn)報(bào)同級處非牽頭機(jī)構(gòu)。

　　第六條舉報(bào)人提供的舉報(bào)材料包括以下內(nèi)容：

　?。ㄒ唬┡e報(bào)情況說明，包括被舉報(bào)人的姓名或名稱、非法集資行為發(fā)生的時間、地點(diǎn)、主要事實(shí)等；

　?。ǘ┠軌蜃C明非法集資行為的有關(guān)證據(jù)，包括書面證據(jù)、電子證據(jù)及其他形式證據(jù)等；

　?。ㄈ┡e報(bào)人對舉報(bào)事項(xiàng)、內(nèi)容和證據(jù)的真實(shí)性承諾；

　?。ㄋ模┡e報(bào)人的名稱或姓名與聯(lián)系方式；

　?。ㄎ澹┡e報(bào)受理單位要求提供的其他材料。

　　第七條省、市、縣（市、區(qū)）處非牽頭機(jī)構(gòu)、公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)向社會公布本地區(qū)、本部門的舉報(bào)獎勵聯(lián)系方式。為方便案件查處，鼓勵群眾優(yōu)先向非法集資行為實(shí)施地的相關(guān)地區(qū)、相關(guān)部門舉報(bào)。

　　第二章　獎勵條件

　　第八條舉報(bào)獎勵應(yīng)當(dāng)同時符合以下條件：

　?。ㄒ唬┡e報(bào)人的身份信息可以查明；

　?。ǘ┡e報(bào)線索對案件的查處具有利用價值；

　　（三）舉報(bào)線索事先未被有關(guān)部門掌握。

　　第九條有下列情形之一的，不屬于舉報(bào)獎勵范圍：

　?。ㄒ唬┓婪逗吞幹梅欠Y工作人員及其直系親屬或其授意他人舉報(bào)；

　　（二）商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)并移送的非法集資線索；

　?。ㄈ┡e報(bào)人涉嫌非法集資違法犯罪的；

　?。ㄋ模┡e報(bào)線索已進(jìn)入行政處理或刑事立案程序，但對嫌疑人抓捕、追贓挽損有推動作用的線索除外；

　　（五）舉報(bào)人采取盜竊、欺詐以及法律法規(guī)禁止的其它非法手段獲取舉報(bào)線索的；

　?。o法查證舉報(bào)人的身份信息的；

　?。ㄆ撸┢渌环溪剟畹那樾?。

　　第十條舉報(bào)獎勵的實(shí)施應(yīng)遵循以下原則：

　　（一）同一非法集資行為被兩個或兩個以上舉報(bào)人分別舉報(bào)的，獎勵最先舉報(bào)人。最先舉報(bào)人是指在時間上第一個向處非牽頭機(jī)構(gòu)、公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門舉報(bào)非法集資行為的舉報(bào)人。如其他舉報(bào)人提供的舉報(bào)內(nèi)容對案件查處有幫助的，可酌情給予獎勵。

　?。ǘ﹥蓚€或兩個以上舉報(bào)人聯(lián)名舉報(bào)同一非法集資行為的，按同一舉報(bào)獎勵，獎勵由聯(lián)名舉報(bào)人集體或者委托授權(quán)領(lǐng)取、自行分配。

　　（三）同一舉報(bào)人向多個處非牽頭機(jī)構(gòu)分別舉報(bào)同一非法集資行為的，僅由案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)實(shí)施獎勵，不予重復(fù)獎勵。

　　（四）對于跨省非法集資行為的舉報(bào)，可不受省外是否給予獎勵限制，可參照本條前三項(xiàng)有關(guān)規(guī)定給予獎勵。我省是案件主辦地的，由案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)實(shí)施獎勵；案件主辦地是外省的，可由我省案件承辦地的處非牽頭機(jī)構(gòu)視情予以獎勵。

　　第三章　獎勵方式及標(biāo)準(zhǔn)

　　第十一條舉報(bào)獎勵資格條件的審查認(rèn)定采取“一案一議”或集中處理的方式。其中，采取集中處理方式辦理舉報(bào)獎勵的，原則上每半年至少開展一次。特別重要的線索應(yīng)及時予以認(rèn)定并發(fā)放獎勵。

　　第十二條公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門應(yīng)自采用舉報(bào)線索之日起5個工作日內(nèi)向同級處非牽頭機(jī)構(gòu)通報(bào)情況。對于擬采取“一案一議”方式實(shí)施舉報(bào)獎勵的案件，處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)在收到相關(guān)通報(bào)情況之日起15個工作日內(nèi)會同同級公安部門、行業(yè)主（監(jiān)）管部門審核決定是否對舉報(bào)人予以獎勵；對于擬采取集中處理方式實(shí)施舉報(bào)獎勵的案件，按照本實(shí)施細(xì)則第十一條的規(guī)定執(zhí)行。對于決定予以獎勵的，應(yīng)及時通知舉報(bào)人領(lǐng)取獎勵。

　　第十三條舉報(bào)獎勵的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)根據(jù)非法集資案件的性質(zhì)、涉案金額和案件影響等因素綜合確定，具體獎勵標(biāo)準(zhǔn)如下：   

　?。ㄒ唬┡e報(bào)線索經(jīng)有關(guān)部門甄別篩選采用，并對被舉報(bào)的非法集資行為開展初步調(diào)查后，即給予舉報(bào)人200元以上1000元以下的獎勵；

　?。ǘ┍慌e報(bào)的非法集資行為被認(rèn)定為行政違法的，自行政處罰后，給予舉報(bào)人1000元以上5000元以下的獎勵；

　?。ㄈ┍慌e報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪的，自立案偵查后，給予舉報(bào)人5000元以上20000元以下的獎勵；

　?。ㄋ模┍慌e報(bào)的非法集資行為涉嫌犯罪且法院最終認(rèn)定的涉案金額在5億元以上或在全國有較大影響的案件，自刑事判決生效后，根據(jù)實(shí)際情況，再次給予舉報(bào)人20000元以上100000元以下的獎勵。

　　對于舉報(bào)線索符合上述（一）項(xiàng)的情形并給予獎勵的，不影響（二）（三）（四）項(xiàng)獎勵的實(shí)施，已發(fā)放的（一）項(xiàng)的獎勵不予扣減；對于舉報(bào)線索同時符合上述（三）、（四）項(xiàng)情形的，在案件立案偵查后先給予舉報(bào)人5000元以上20000元以下的獎勵，待案件的刑事判決生效后視情再次給予舉報(bào)人20000元以上100000元以下的獎勵；對于被處以行政處罰后，案件又轉(zhuǎn)入刑事訴訟程序的，對照上述（三）（四）項(xiàng)的規(guī)定執(zhí)行，但在行政處罰環(huán)節(jié)已發(fā)放的獎勵相應(yīng)扣減。

　　第十四條本著鼓勵舉報(bào)的原則，各市如果財(cái)力許可，舉報(bào)獎勵標(biāo)準(zhǔn)可高于但不應(yīng)低于本實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

　　第十五條舉報(bào)人應(yīng)在接到獎勵通知之日起30個工作日內(nèi)提出領(lǐng)取獎勵金的申請。無正當(dāng)理由逾期未領(lǐng)取的，視為放棄獎勵。領(lǐng)取獎勵的地點(diǎn)和方式應(yīng)充分尊重舉報(bào)人的意見，堅(jiān)持便利舉報(bào)人的原則。

　　第四章　監(jiān)督管理

　　第十六條舉報(bào)獎勵資金由各級處非牽頭機(jī)構(gòu)統(tǒng)一申報(bào)并納入同級財(cái)政預(yù)算，?？顚Ｓ茫匆?guī)定開展舉報(bào)獎勵資金使用績效自評。為支持商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)做好非法集資風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警、可疑線索移送等工作，可根據(jù)工作開展的實(shí)際情況，予以相應(yīng)的物質(zhì)或精神鼓勵，相關(guān)的鼓勵措施不按本實(shí)施細(xì)則所規(guī)定的舉報(bào)獎勵標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。

　　第十七條處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全舉報(bào)獎勵檔案（包括舉報(bào)記錄、核查處理情況、獎勵領(lǐng)取記錄、資金發(fā)放憑證等），加強(qiáng)對獎勵資金申請、審批和發(fā)放工作的監(jiān)督管理，接受財(cái)政、審計(jì)、監(jiān)察等部門監(jiān)督，并按規(guī)定做好相應(yīng)的公告。

　　第十八條舉報(bào)獎勵有關(guān)部門必須嚴(yán)格執(zhí)行保密制度，未經(jīng)舉報(bào)人書面同意，不得以任何方式泄露舉報(bào)人身份、聯(lián)系方式、舉報(bào)內(nèi)容等信息，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益。

　　第十九條舉報(bào)人故意捏造事實(shí)誣告他人，或者弄虛作假騙取獎勵的，應(yīng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。但是，舉報(bào)人因其收集線索的能力有限而導(dǎo)致其所提供的線索不屬實(shí)的情形除外。

　　第二十條舉報(bào)獎勵有關(guān)實(shí)施部門的工作人員在辦理舉報(bào)獎勵過程中玩忽職守、徇私舞弊的，依法追究其行政責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。

　　第五章　附　則

　　第二十一條各市可依據(jù)本實(shí)施細(xì)則制定本地區(qū)非法集資舉報(bào)獎勵辦法，并報(bào)省處非牽頭機(jī)構(gòu)備案。各市在本實(shí)施細(xì)則印發(fā)前已施行的舉報(bào)獎勵辦法，與本實(shí)施細(xì)則不沖突的，可以繼續(xù)施行。

　　第二十二條當(dāng)有關(guān)舉報(bào)同時適用于本實(shí)施細(xì)則和其他現(xiàn)行的有關(guān)獎勵規(guī)定時，應(yīng)按照本實(shí)施細(xì)則對舉報(bào)人進(jìn)行獎勵。對于是否按照其他獎勵規(guī)定另行給予獎勵，由有關(guān)部門決定。

　　第二十三條各市處非牽頭機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束后5個工作日內(nèi)，向省處非牽頭機(jī)構(gòu)報(bào)送上一季度本地區(qū)非法集資舉報(bào)獎勵實(shí)施情況。

　　第二十四條本實(shí)施細(xì)則由廣東省地方金融管理局負(fù)責(zé)解釋，自2025年5月1日起實(shí)施，有效期5年。原《廣東省地方金融監(jiān)督管理局關(guān)于〈非法集資舉報(bào)獎勵辦法〉的實(shí)施細(xì)則》（粵金監(jiān)〔2020〕32號）同時廢止。




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